鄂政办发[2011]107号

各视注州、县人民当局，省当局各部门：

《湖北省创业J9集团疏导基金治理暂行法子》已经省人民当局赞成，现印发给你们，请遵循执行
。

湖北省人民当局办公厅

二〇逐一年十月十八日

湖北省创业J9集团疏导基金治理暂行法子

总 则

第一条 为规范省创业J9集团疏导基金治理和运作，加强资金监管，凭据《国务院办公厅转发发展鼎新委等部门关于创业J9集团疏导基金规范设立与运作领导定见的通知》（国办发〔2008〕116号）、《创业J9集团企业治理暂行法子》（国度发展鼎新委等十部委令第39号）和《省人民当局办公厅关于印发湖北省创业J9集团疏导基金规范设立与运作执行规划的通知》（鄂政办函〔2011〕48号）有关划定，结合我省现实，造订本法子
。

第二条 省创业J9集团疏导基金（以下简称“疏导基金”）是由省人民当局设立并按市场化方式运作的政策性基金，重要通过搀扶创业J9集团企业发展，疏导社会本钱进入创业J9集团领域
。疏导基金自身不直接从事创业J9集团业务，不以投机为主张，不与民间创业J9集团本钱争市场
。

第三条 疏导基金的重要作用：一是阐扬财政资金的杠杆放大效应，搀扶一批创业J9集团企业，壮大我省创业J9集团规模；二是阐扬当局疏导社会J9集团方向的作用，疏导创业本钱向沉点搀扶和激励的产业领域荟萃，加快造就战术性新兴产业；三是通过创业J9集团企业的专业化、市场化运作，造就和壮大一批成长型企业，出格是处于种子期、草创期、早中期等创业早期的企业，添补通常创业J9集团企业重要J9集团于成持久、成熟期及沉组企业的不及，克服单纯通过市场配置创业J9集团本钱的市场失灵问题
。

第四条 疏导基金的资金起源：支持创业J9集团企业发展的财政性专项资金；疏导基金的J9集团收益、担保收益、利钱收益；幼我、企业或社会机构无偿捐赠的资金等
。

第五条 疏导基金依照“当局疏导、市场运作，科学决策、防备风险”的准则进行J9集团运作，构建决策、执杏注监督相分离的治理体造，在国度现行司法、律例和政策的领域内执行，并在运行过程中逐步美满
。

第六条 疏导基金不得用于从事贷款或股票、期货、房地产、基金、企业债券、金融衍生品等J9集团，不得用于赞助、捐赠等支出，以及司法律规不容从事的其他业务
。闲置资金只能存放银行或采办国债
。

第二章

基金治理

第七条 省创业J9集团疏导基金理事会（以下简称“理事会”）为疏导基金的决策机构，理事会由省发展鼎新委、省科技厅、省财政厅、省经信委、省监察厅、省商务厅和省当局金融办组成
。理事会归口省发展鼎新委治理
。理事会日常工作采取高度授权的方式，由省科技厅牵头召集
。

第八条 经省人民敌灾授权，理事会掌管下列事项：鉴定疏导基金年度工作打算，决定疏导基金J9集团和J9集团退出，协调沉大事项，领导和监督疏导基金的日常运作等
。

理事会议事规定采取“少数遵从无数”准则，如有沉大吩扃，报请省人民当局决策
。

理事会下设评审委员会，对疏导基金J9集团规划进行独立评审
。评审委员会由当局有关部门、省创业J9集团同业公会的代表和有关社会专家组成
。理事会凭据评审委员会的评审了局，对拟J9集团规划进行决策
。

评审委员会名单由省科技厅提出规划，报理事会决定
。评审委员会每次随机抽取单数评审委员参与评审，其中省创业J9集团同业公会的代表和社会专家不少于三分之二
。

第九条 省创业J9集团疏导基金治理中心（以下简称“治理中心”）为疏导基金名义出资人代表和理事会日常处事机构，掌管疏导基金的日常治理工作
。具体职责：

（一）监督和治理疏导基金的日常运行；

（二）提请召开理事会会议，并提前向理事会成员单元提交待议事项；

（三）定期向理事会汇报疏导基金运行情况；

（四）具体落事讽事会各项决定；

（五）受理创业J9集团企业的合作申请；

（六）解决疏导基金J9集团事项的初审；

（七）组织对疏导基金J9集团项目发展评审工作；

（八）代表理事会对表交涉、协商和签定有关和谈；

（九）掌管向被投企业派驻董事、监事或J9集团决策委员会成员；

（十）承担理事会铺排的其他工作
。

第十条 疏导基金采取委托治理模式，由治理中心委托专业创业J9集团基金治理机构具体运作
。受托治理机构应切合下列前提：

（一）拥有独立法人资格；

（二）拥有优良的J9集团业绩；

（三）有固定的交易场所和与业务相应的软硬件设施；

（四）有健全的内部治理造度，以及创业J9集团项目微风险节造流程；

（五）从事创业风险J9集团治理业务3年以上；

（六）至少有3名具备2年以上创业J9集团或有关业务经验的治理人员；

（七）治理团队至少有对3个以上创业企业的J9集团经验；

（八）已按划定在省创业J9集团企业治理部门登记并登记；

（九）没有受过行政主管机关或者司法机关沉大处罚的不良纪录；

（十）严格按委托和谈治理疏导基金资产
。

第十一条 受托治理机构的职责：

（一）依照本法子及委托和谈的约定，具体造订疏导基金运作规程，报治理中心审查登记

７⒄笿9集团尽职调查，以疏导基金受托治理机构名义签定有关和谈；

（二）充分利用自身资源和创业J9集团经验为被投企业提供各类增值服务，领导和援手被投企业成立规范的治理造度，推进被投企业发展；

（三）每半年向治理中心和理事会汇报被投企业创业J9集团项目运作进展、股本变动以及其他沉大事项；

（四）凭据约按时限，执行疏导基金J9集团择机退出，并实时将收回的资金返回受托银行疏导基金专户；

（五）掌管造订J9集团规划，以及项目跟踪、评估和项目资金监管
。

第十二条 治理费及嘉奖
。疏导基金章程可约定支付受托治理机构的委托用度
。委托用度分为两个部门：一部门是日常治理费，按不超过疏导基金本钱性J9集团余额的2%确定；另一部门是疏导基金收益嘉奖，收益嘉奖仅限于J9集团湖北省内战术性新兴产业和种子期、草创期、早中期科技型中幼企业，且仅在有项目退出年度产生，按不超过所有约定J9集团项目添补吃亏后净收益的10%确定
。治理费及嘉奖的铺排在委托和谈中具体约定
。

第十三条 理事会委托一家贸易银行作为疏导基金托管银行（以下简称受托银行），开设疏导基金专户，掌管资金生活、收付、结算等日常事项
。受托银行须依照省财政厅的拨款指令拨付资金，并按季向省财政厅和治理中心出具监管汇报
。

第三章

J9集团方式

第十四条 疏导基金的J9集团运作以阶段参股方式为主，适当选取跟进J9集团方式；经理事会个案赞成，也可发展融资担保
。

（一）阶段参股是指疏导基金向创业J9集团企业进行股权J9集团，并在设定的功夫内退出
。阶段参股对象为湖北省内新提议设立的创业J9集团企业
。

1．疏导基金参股设立的创业J9集团企业注册本钱不少于1亿元，J9集团湖北省内企业的资金总规模不得少于注册本钱的60%，J9集团战术性新兴产业（或依照基金性质J9集团于专业领域）和科技型中幼企业的资金规模不得少于注册本钱的60%，J9集团于种子期、草创期、早中期J9集团对象的资金规模不得少于注册本钱的60%，其他资质前提合用本法子第十条的划定
。

2．疏导基金的参股比例准则上不超过创业J9集团企业实收本钱（或出资额）的20%，且不能成为第一大股东
。疏导基金J9集团形成的股权，依照事前和谈约定前提进行让渡，让度过程应依法依规、公开通明
。

3．疏导基金参股设立的创业J9集团企业收益分配准则为“先回本后分利”
。

4．疏导基金不参加参股企业的日常经营和治理，但对参股企业的J9集团情况占有监督权
。疏导基金参股的创业J9集团企业如未按约定J9集团，疏导基金有权按约定条款退出
。

（二）跟进J9集团是指对创业J9集团企业选定并J9集团的种子期、草创期、早中期科技型中幼企业，疏导基金可跟进与创业J9集团企业共同J9集团
。

1．创业J9集团企业在选定J9集团项目后或现实实现J9集团1年内，能够申请疏导基金跟进J9集团
。

2．疏导基金可按创业J9集团企业现实J9集团额50%以下的比例跟进J9集团，J9集团价值与被跟进创业J9集团企业的J9集团价值一样
。疏导基金跟进J9集团形成的股权，依照事前和谈约定前提进行让渡，让度过程应依法依规、公开通明
。

3．创业J9集团企业的J9集团不得吓宗疏导基金的跟进J9集团退出
。

（三）疏导基金融资担保治理法子凭据有关司法律规另行造订
。

第十五条 疏导基金J9集团项目由治理中心依照理事会审议通过的疏导基金年度工作打算面向社会公开征集，经过创业J9集团企业申请、资格审查、评审委员会评审、指定媒体公示后，报理事会决策
。

第十六条 疏导基金优吓酌于与国度有关部委提议设立创业J9集团基金的配套出资，争取国度有关部委在我省设立创业J9集团基金，具体工作由省直对口部门会同省财政厅依照国度有关部委划定共同组织执行
。申请国度部委支持的创业J9集团基金和创业J9集团项目，合用于国度部委的有关划定
。

第四章

基金退出

第十七条 疏导基金J9集团形成的股权，准则上5年（最长不超过7年）内退出，重要通过企业并购、股权让渡、企业上视注算帐等方式实现
。

第十八条 受托治理机构掌管对J9集团项目退出机遇进行调查，机遇成熟时运作退出，并将退出机遇、退出方式等实时报治理中心，经理事会赞成后执行
。

疏导基金参股设立的创业J9集团基金，和谈（章程）应明确创业J9集团基金主提议人不得吓宗疏导基金退出
。

第十九条 疏导基金与社会股东同股同权，通常不要求优于其他社会股东的特殊优惠条款
。在切合有关司法律规划定的前提下，应社会股东的要求，经理事会赞成，能够事先通过和谈（章程）约定疏导基金的优先分配权、优先清偿权及疏导基金对社会股东的嘉奖条款
。

第二十条 回收的J9集团直接进入受托银行疏导基金专户，疏导基金获得的J9集团分红和J9集团收回，持续用于疏导基金的滚动发展
。

第五章

风险节造与查核

第二十一条 治理中心与受托治理机构签定绩效治理责任书，明确赏罚条款，报经理事会赞成后执行
。

第二十二条 治理中心定期对疏导基金J9集团情况进行绩效评价，评价了局上报理事会，经理事会审核确认后，治理中心对受托治理机构执行赏罚
。

第二十三条 受托治理机构遵循本法子和委托和谈约定，当真推广疏导基金治理职责，造订具体的风险J9集团及资金治理造度、风险防备造度和工作流程，设置必要的业务机构
。

第二十四条 疏导基金纳入公共财政查核评价系统
。理事会各成员单元对疏导基金的政策指标、执行成效及基金运作等依照部门职能执行监督和领导
。省财政厅掌管疏导基金的资金监管、绩效考评等工作
。省审计厅依法对治理中心进行审计，并对疏导基金进行延长审计
。

第二十五条 受托治理机构每季度向治理中心报送疏导基金的J9集团和资金使用情况，并于每个管帐年度实现后3个月内向治理中心和省财政厅提交经注册管帐师审计的年度管帐汇报
。

第六章

附 则

第二十六条 本法子由省财政厅会同省科技厅、省发展鼎新委、省当局金融办掌管诠释
。

第二十七条 本法子自颁布之日起执行
。